（2013年12月2日中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會公布，根據2014年3月21日中(zhōng)國證券監督管理委員(yuán)會《關于修改〈首次公開(kāi)發行股票(piào)時公司股東公開(kāi)發售股份暫行規定〉的決定》修訂）

　　第一(yī)條 為了規範首次公開(kāi)發行股票(piào)時公司股東向投資(zī)者公開(kāi)發售股份的行為，根據《公司法》、《證券法》、《首次公開(kāi)發行股票(piào)并上市管理辦法》、《首次公開(kāi)發行股票(piào)并在創業闆上市管理暫行辦法》、《證券發行與承銷管理辦法》等制定本規定。

　　第二條 本規定所稱公司股東公開(kāi)發售股份是指發行人首次公開(kāi)發行新股時，公司股東将其持有的股份以公開(kāi)發行方式一(yī)并向投資(zī)者發售的行為（即老股轉讓）。

　　第三條 首次公開(kāi)發行股票(piào),既包括公開(kāi)發行新股，也包括公司股東公開(kāi)發售股份。

　　公司股東公開(kāi)發售股份應當遵守《證券發行與承銷管理辦法》的規定，發行價格應當與新發行股票(piào)的價格相同。

　　第四條 公司股東應當遵循平等自願的原則協商(shāng)确定首次公開(kāi)發行時各自公開(kāi)發售股份的數量。

　　第五條 公司首次公開(kāi)發行時，公司股東公開(kāi)發售的股份，其已持有時間應當在36個月以上。

　　公司股東公開(kāi)發售股份後，公司的股權結構不得發生(shēng)重大(dà)變化，實際控制人不得發生(shēng)變更。

　　第六條 公司股東公開(kāi)發售的股份，權屬應當清晰，不存在法律糾紛或質押、凍結等依法不得轉讓的情況。

　　第七條 公司股東拟公開(kāi)發售股份的，應當向發行人董事會提出申請；需要相關主管部門批準的，應當事先取得相關部門的批準文件。

　　發行人董事會應當依法就本次股票(piào)發行方案作出決議，并提請股東大(dà)會批準。

　　第八條 發行人與拟公開(kāi)發售股份的公司股東應當就本次發行承銷費(fèi)用的分(fēn)攤原則進行約定，并在招股說明書(shū)等文件中(zhōng)披露相關信息。

　　第九條 公司股票(piào)發行方案應當載明本次公開(kāi)發行股票(piào)的數量。公司發行新股的同時，其股東拟公開(kāi)發售股份的，發行方案應當載明公司預計發行新股數量、公司相關股東預計公開(kāi)發售股份的數量和上限，并明确新股發行與老股轉讓數量的調整機制。

　　公司首次公開(kāi)發行股票(piào)應主要用于籌集企業發展需要的資(zī)金。新股發行數量應根據企業實際的資(zī)金需求合理确定；公司股東公開(kāi)發售股份數量不得超過自願設定12個月及以上限售期的投資(zī)者獲得配售股份的數量。

　　第十條 發行人應當在招股說明書(shū)扉頁載明公司拟發行新股和公司股東拟公開(kāi)發售股份的數量，并提示股東發售股份所得資(zī)金不歸公司所有；在招股說明書(shū)披露本次公開(kāi)發行的股數、預計發行新股數量和公司股東公開(kāi)發售股份的數量、發行費(fèi)用的分(fēn)攤原則及拟公開(kāi)發售股份的股東情況，包括股東名稱、持股數量及拟公開(kāi)發售股份數量等。

　　發行公告應該披露公司股東拟公開(kāi)發售股份總數及股東名稱、各自公開(kāi)發售股份數量等情況，并應當提示投資(zī)者關注公司将不會獲得公司股東發售股份所得資(zī)金。

　　第十一(yī)條 發行價格确定後，投資(zī)者網上申購前，發行人、保薦機構（主承銷商(shāng)）應當披露新發行股票(piào)及公司股東公開(kāi)發售股份的具體(tǐ)數量及拟公開(kāi)發售股份的股東名稱及數量。

　　第十二條 首次公開(kāi)發行時，拟公開(kāi)發售股份的公司股東屬于下(xià)列情形之一(yī)的，招股說明書(shū)及發行公告應當說明并披露此次股東公開(kāi)發售股份事項對公司控制權、治理結構及生(shēng)産經營等産生(shēng)的影響，提示投資(zī)者就上述事項予以關注。

　　（一(yī)）公司控股股東；

　　（二）持股10%以上的股東；

　　（三）本次公開(kāi)發行前36個月内擔任公司董事、監事、高級管理人員(yuán)、核心技術人員(yuán)；

　　（四）對發行人經營有重大(dà)影響或與發行人有特殊關系的其他股東；

　　（五）上述股東的關聯方或一(yī)緻行動人。

　　第十三條 保薦機構、發行人律師應當按照執業規範就公司股東公開(kāi)發售股份是否符合法律、法規及公司章程的規定，是否履行相關決策或審批程序，所公開(kāi)發售的股份是否存在權屬糾紛或存在質押、凍結等依法不得轉讓的情況進行充分(fēn)盡職調查，并對公司股東公開(kāi)發售股份後公司股權結構是否發生(shēng)重大(dà)變化、實際控制人是否發生(shēng)變更發表意見，分(fēn)析公司股東股份公開(kāi)轉讓事項對公司治理結構及生(shēng)産經營産生(shēng)的具體(tǐ)影響。

　　第十四條 公司股東公開(kāi)發售股份的登記、結算等事項應當符合證券交易所、證券登記結算公司制訂的相關業務規定。

　　第十五條 自願設定12個月及以上限售期的投資(zī)者不得與公開(kāi)發售股份的公司股東及相關利益方存在财務資(zī)助或者補償、股份代持、信托持股等不當利益安排。存在上述行為的，中(zhōng)國證監會将比照《證券發行與承銷管理辦法》第40條的規定處理。

　　第十六條 公司股東公開(kāi)發售股份應當符合本規定及國家法律、行政法規及公司章程的規定。存在違法違規情況的，中(zhōng)國證監會依法進行查處；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。