現行有效丨2020年06月12日 頒布丨2020年06月12日 生(shēng)效丨深證上〔2020〕512号

       各市場參與人：

       為穩步推進創業闆試點注冊制工(gōng)作，确保注冊制實施前後發行上市審核工(gōng)作有序銜接、平穩過渡，根據中(zhōng)國證監會《關于創業闆改革并試點注冊制實施前後相關行政許可事項過渡期安排的通知(zhī)》（以下(xià)簡稱《通知(zhī)》）等要求，現将有關工(gōng)作安排通知(zhī)如下(xià)：

       一(yī)、2020年6月15日至2020年6月29日（共10個工(gōng)作日），本所接收中(zhōng)國證監會創業闆首次公開(kāi)發行股票(piào)、再融資(zī)、并購重組在審企業（以下(xià)簡稱在審企業）提交的相關申請。2020年6月30日起，本所開(kāi)始接收新申報企業提交的相關申請。

發行人、上市公司、保薦人及獨立财務顧問應當按照中(zhōng)國證監會及本所相關規定，通過本所發行上市審核業務系統提交電(diàn)子版申請文件，申請文件應當與書(shū)面原件保持一(yī)緻。在審企業報送申請文件時，應當将前期反饋意見回複等文件一(yī)并報送。在審企業及其保薦人無需提交關于符合創業闆定位要求的相關申請文件。

       二、在本通知(zhī)第一(yī)條所述期限内申報的在審企業，本所對其的受理順序，不作為本所對其的審核順序，本所按該企業在中(zhōng)國證監會的審核階段和受理順序接續審核。如在審企業未在本通知(zhī)第一(yī)條所述期限内申報的，視為新申報企業。

       三、本所基于首發在審企業在中(zhōng)國證監會的審核順序和已有審核成果，按照注冊制審核程序和規則，開(kāi)展審核工(gōng)作。首發在審企業的具體(tǐ)安排如下(xià)：

       1．對于已通過發審委審核的，按照《通知(zhī)》執行。

       2．對于中(zhōng)國證監會審核過程中(zhōng)已通過初審會但尚未經發審委審核通過的，本所将依據中(zhōng)國證監會的受理順序和審核成果接續審核，初審會意見已落實的，安排創業闆上市委員(yuán)會（以下(xià)簡稱上市委）會議審議；初審會意見未落實的，落實後本所安排審核會議和上市委會議審議。

       3．對于中(zhōng)國證監會已反饋意見但尚未召開(kāi)初審會的，本所根據中(zhōng)國證監會的受理順序和審核成果，繼續推進發行上市審核問詢工(gōng)作，反饋意見已落實的，安排審核會議審議；反饋意見未落實的，落實後安排審核會議。

       4．對于中(zhōng)國證監會已受理尚未出具反饋意見的，本所自受理之日起20個工(gōng)作日内發出首輪問詢。發行人及其保薦人、證券服務機構在回複問詢後在本所網站披露問詢和回複内容。

       5.再融資(zī)、并購重組在審企業，參照前述安排執行。

       四、處于中(zhōng)止狀态的在審企業，在本通知(zhī)第一(yī)條所述期限内向本所提交申請的，如中(zhōng)止情形已消除，發行人（上市公司）及其保薦人、證券服務機構應當及時告知(zhī)本所，經審核确認，恢複對其發行上市審核。中(zhōng)止情形尚未消除的，本所按相關規定繼續中(zhōng)止。

       五、在審企業保薦人（獨立财務顧問）根據《深圳證券交易所創業闆股票(piào)發行上市審核規則》等相關規定報送保薦工(gōng)作底稿和驗證版招股說明書(shū)（如需）的時限要求，延長至本所受理發行上市申請文件後30個工(gōng)作日内，但不得晚于本所向中(zhōng)國證監會報送審核意見的時間。

       六、根據《深圳證券交易所創業闆發行上市申請文件受理指引》第五條第十項，本所在受理環節，要求招股說明書(shū)中(zhōng)引用的财務報表、重大(dà)資(zī)産重組報告書(shū)引用本次交易涉及的相關資(zī)産的财務報表應在6個月有效期内。考慮今年疫情防控特殊情況，為更好服務實體(tǐ)經濟，在2020年7月31日前，首發、并購重組在審企業及新申報企業提交申請的，其招股說明書(shū)引用的财務報表、重大(dà)資(zī)産重組報告書(shū)引用本次交易涉及的相關資(zī)産的财務報表有效期可延長1個月。

       七、發行人應當确保提交的發行上市申請文件符合創業闆試點注冊制相關規則的要求。保薦人應當對發行上市申請文件進行全面核查驗證，對發行人是否符合創業闆定位、發行條件、上市條件和信息披露要求作出專業判斷，審慎作出推薦決定。證券服務機構應當保證發行申請文件中(zhōng)與其專業職責有關的内容及其出具文件的真實、準确、完整。本所對審核過程中(zhōng)發現的違規行為，将嚴格依規予以懲處。

本通知(zhī)自發布之日起施行。請各市場參與人做好相關業務準備。

       特此通知(zhī)

深圳證券交易所
2020年6月12日